1.Mr.J生于A國(guó)（戶籍所在國(guó)）工作于B國(guó)（工作地所在國(guó)）若相關(guān)規(guī)定有如下嚴(yán)苛強(qiáng)弱程度排序：A國(guó)相關(guān)法律規(guī)定<CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則

2.CFA協(xié)會(huì)不強(qiáng)制要求會(huì)員（每當(dāng)提及會(huì)員時(shí)除非進(jìn)行特殊說(shuō)明否則包括各級(jí)別Candidate，下同，不再附注）將違法或可能違法的不當(dāng)行為向本國(guó)政府（或協(xié)會(huì)）進(jìn)行舉報(bào)，會(huì)員應(yīng)按照本國(guó)法律要求進(jìn)行。（這里其實(shí)暗地里也是在遵循“時(shí)刻以*嚴(yán)格法律為準(zhǔn)繩”的思想。）

3.一旦發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行為，當(dāng)需要在“報(bào)告上司”和“向*部門(mén)咨詢”兩個(gè)行為中做出選擇的時(shí)候，*“向*部門(mén)咨詢”。

4.當(dāng)會(huì)員發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行為后，向獨(dú)立且*的部門(mén)（機(jī)構(gòu)）進(jìn)行咨詢，若該被咨詢部門(mén)（機(jī)構(gòu)）給出的建議是錯(cuò)誤的，且咨詢者依照這一建議作出不當(dāng)?shù)暮罄m(xù)處理動(dòng)作，該咨詢者不可以因?yàn)槠湓羞^(guò)的咨詢行為而免責(zé)。

5.可以收的獎(jiǎng)勵(lì)：必須是由直接客戶給予的，必須是在會(huì)員已經(jīng)成功的實(shí)現(xiàn)客戶的投資目的之后，在向雇主披露的前提下（不論其價(jià)值幾何都要披露）。

不可以收的獎(jiǎng)勵(lì)：第三方給予的不可收，過(guò)于貴重，譬如：VIP球票、游艇，私人飛機(jī)，海景別墅等一看就很浮夸的東西。

CFA學(xué)習(xí)科目

6.上司（supervisor）要求（或威脅）會(huì)員進(jìn)行不當(dāng)行為，該會(huì)員的選擇有三，一是無(wú)視要求或威脅，繼續(xù)客觀獨(dú)立的履行職責(zé)；二是拒絕接受相關(guān)工作（甚至辭職）；三是將相關(guān)的企業(yè)、股票、債券、權(quán)證等列入限制清單。（注意：當(dāng)2、3同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，3為*！）

7.研究部與業(yè)務(wù)部（投行部）之間必須設(shè)立防火墻（比如：兩個(gè)部門(mén)不能有相同的supervisor），以防止研究部為業(yè)務(wù)部業(yè)績(jī)進(jìn)行不當(dāng)?shù)男畔⑻幚砑芭?。注意，設(shè)立防火墻并不是阻斷跨部門(mén)的合作，但合作的前提是分析師保持獨(dú)立客觀性。

8.Issue-paidresearch，即由被報(bào)告（被研究）的企業(yè)出資支持并且*終會(huì)形成researchpaper的研究活動(dòng)，應(yīng)使用Flatfee的收費(fèi)模式，傭金與被研究企業(yè)的相關(guān)業(yè)績(jī)不可掛鉤。

9.當(dāng)分析師擁有某只股票時(shí)，應(yīng)將該股票放入限制清單中，再將該股票放入限制清單后，分析師仍可對(duì)該股票進(jìn)行分析，發(fā)布報(bào)告，但在報(bào)告中只能陳述客觀事實(shí)不可給出主觀建議。

10.夸大其詞是不可以接受的（夸大其詞的典型表現(xiàn)：1.*收益率，2.可以提供所有服務(wù)）

11.關(guān)于不當(dāng)表述的*端案例：報(bào)告草稿上有不當(dāng)陳述，且該草稿存放于家中，該行為屬于不當(dāng)陳述（misrepresentation），心中曾經(jīng)有過(guò)不好的想法，人品問(wèn)題。>>>點(diǎn)擊領(lǐng)取2019CFA備考資料大禮包（戳我*）

12.關(guān)于plagiarism（抄襲）沒(méi)有引用出處，含煳引用出處（如某著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家），引用不全（如限制條款，*常見(jiàn)的是某模型的適用條件），對(duì)別人的作品稍加modify然后據(jù)為己有。（注意：重要?。?！引用知名機(jī)構(gòu)如國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的報(bào)告不注明出處，不鳴謝并不違規(guī)）