CFA考試知識考試題練習(xí)，是不是能很好的掌握知識？今天還是學(xué)習(xí)CFA道德考試題哦！趕緊練習(xí)一下，知道考察的是什么知識點(diǎn)嗎？
During a round of golf, Rodriguez, chief financial officer of Mega Retail, mentions to Hart, a local investment adviser and long-time personal friend, that Mega is having an exceptional sales quarter. Rodriguez expects the results to be almost 10% above the current estimates. The next day, Hart initiates the purchase of a large stake in the local exchange-traded retail fund for her personal account.
A.Hart violated the Code and Standards by investing in the exchange-traded fund that included Mega Retail.
B.Hart did not violate the Code and Standards because she did not invest directly in securities of Mega Retail.
C.Rodriguez did not violate the Code and Standards because the comments made to Hart were not intended to solicit an investment in Mega Retail.
答案：A is correct.
解析：
R同學(xué)是M公司的CFO，和H同學(xué)在打高爾夫的時候，向H同學(xué)透露了M公司將會有一個超預(yù)期的銷售，第二天這個H同學(xué)就買了大量的ETF在他的個人賬戶，問你下面哪個選項(xiàng)的描述是正確的。
讀完題干很容易想到這個題是在考內(nèi)幕信息，所以我們*步先判斷信息是否是：Material和 Non-public的。
Material是指利用這個信息獲利，Non-public就是字面意思非公開。
這個CFO的信息來源肯定是可靠地。這個超預(yù)期的信息，也是能獲利的。這個信息沒有公開（因?yàn)槭菍@個季末的預(yù)期）也是Non-public的。
所以這個信息是內(nèi)幕信息，所以H同學(xué)違反了內(nèi)幕交易，R同學(xué)也違反了準(zhǔn)則，自己不能用也不能給別人用。所以我們選A。
另外這個內(nèi)幕信息，不限于買賣單只股票。還限制衍生品，Mutual fund和另類投資?？梢岳斫鉃槿魏位谶@個內(nèi)幕信息的交易。
易錯點(diǎn)分析：
對于內(nèi)幕信息，大的原則是自己不能用，也不能給別人，雖然你沒有直接參與到股票交易，但是任何一切相關(guān)的交易都是違反了準(zhǔn)則，這個大家需要注意一下。
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