據(jù)《中華人民共和國證券法》明確規(guī)定：“在經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，所從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，均應(yīng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書”那經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”有哪些呢？“從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員”呢？
①“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”有哪些呢？
1、證券公司；2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；4、證券資信評估機(jī)構(gòu)；5、中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
②“從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員”包括：
證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、管理人員；證券資信評估機(jī)構(gòu)中，從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
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