證券從業(yè)資格考試：十條重要數(shù)字高頻考點(diǎn)。分享證券從業(yè)考試高頻高數(shù)字考點(diǎn)內(nèi)容，希望能夠讓備考的你有更好的考試準(zhǔn)備。
21.證券投資咨詢?nèi)藛T的申請條件：具有 2 年從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。申請證券投資顧問和證券分析師需具有 2 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。
22.個人申請保薦代表人的條件：具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；zui近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券業(yè)發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；無不良誠信記錄，近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
23.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：近 24 個月無違反誠信的不良記錄；近 24 個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；近 36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
24.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件：分別從事證券或者期貨投資咨詢的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同事從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。其*管理人員人，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。有 100 萬元人民幣以上的注冊資本。
25.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件：公司控股股東、實(shí)際控股人信譽(yù)良好且近 3 年無重大違法違規(guī)記錄；財務(wù)顧問主辦人不少于 5 人。
26.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件：近 3 年無重大違法違規(guī)記錄的說明；zui近 3年的從業(yè)經(jīng)歷；經(jīng)從事證券業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所審計的公司zui近 2 年的財務(wù)會計報告。
27.證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情形：zui近 24 個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；zui近24 個月因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；zui近 36 個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者正在被調(diào)查。
28.財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、*、完整，保存期不少于 10 年。
29.證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管：證券公司每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表；自營業(yè)務(wù)的原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存 20 年；證券交易所監(jiān)管：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月 5 日前報送證券交易所。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日過后的 30 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各客會員截止到該日證券自營業(yè)務(wù)情況。
30.開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于 2 億元，且符合中國證監(jiān)會各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格證，無不良記錄，其中具有 3 年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5 人；zui近 1 年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
