證券從業(yè)考試的知識點(diǎn)學(xué)習(xí)是讓學(xué)員掌握基礎(chǔ)內(nèi)容的關(guān)鍵，通過知識點(diǎn)的學(xué)習(xí)及運(yùn)用，能夠更好的去理解證券的相關(guān)內(nèi)容。證券從業(yè)考試：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制是考生需要掌握的基本知識點(diǎn) 內(nèi)容，具體包含以下內(nèi)容：
1．資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2．證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)棱準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面*地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以盈客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。
3．證券公司設(shè)立的集合計(jì)劃，應(yīng)對客戶的條件和集合計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)其備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資偏好等。
4．客戶應(yīng)對資產(chǎn)來源及用途的合法性作出*。
5．證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)要采取有效措施，使投資者詳盡了解集合計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過公共媒體推廣集合計(jì)劃。
6．證券公司及托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向客戶提供*、完整的資產(chǎn)管理及托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等作出詳細(xì)說明。
7．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)*客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)鼉賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。
8．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保障集合計(jì)劃資產(chǎn)的相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。
