證券從業(yè)考試中《證券投資基金法》調(diào)整的內(nèi)容有哪些?

證券從業(yè)考試中《證券投資基金法》調(diào)整的內(nèi)容有哪些?《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動,目的是保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。


《證券投資基金法》分為 12 章 103 條,包括:總則,基金管理人,基金托管人,基金的募集,基金份額的交易,基金份額的申購與贖回,基金的運作與信息披鼴,基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算,基金份額持有人權(quán)利及其行使,監(jiān)督管理,法律責(zé)任及附則。

(1)總則。

主要內(nèi)容包括:《證券投資基金法》的立法宗旨、適用范圍;基金投資活動遵循的原則、運作方式;基金的財產(chǎn)和債務(wù)與基金當(dāng)事人的關(guān)系;從業(yè)人員的資格規(guī)定;證券投資基金活動的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會的作用。

(2)基金管理人。

主要內(nèi)容包括:基金管埋人的設(shè)立條件以及核準程序;管理人重大事項的批準程序;從業(yè)人員的蔡入規(guī)定;基金管理人高 級管理人員的任職資格及審核程序;基金管理人的職責(zé)及禁止行為;基金管理人整頓、取消管理資格和終止基金管理人職責(zé)的規(guī)定。

(3)基金托管人。

主要內(nèi)容包括:基金托管人設(shè)立的條件及核準程序;托管人從業(yè)人員的規(guī)定;托管人的職責(zé);托管人整頓或者取消資格的規(guī)定;托管人職責(zé)終止的規(guī)定;托管人職責(zé)終止后有關(guān)事宜的處理程序。

(4)基金的募集。

主要內(nèi)容包括:募集基金提交的文件;基金合同、招募說明書的內(nèi)容;基金募集申請的核準程序;基金份額發(fā)售及宣傳推介恬動的規(guī)定;基金募集日期的規(guī)定;基金募集期間資金的管理以及募集期滿后的驗資與基金備案。

(5)基金份額的交易。

主要內(nèi)容包括:基金份額上市交易的條件;基金份額終止上市交易的情形。

(6)基金份額的申購與贖回。

主要內(nèi)容包括:開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記;基金管理人按時支付贖回款項的例外情形;基金財產(chǎn)中現(xiàn)金或者政府債券的比例;基金份額的申購、贖回價格計算;基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤的處理。

(7)基金的運作與信息披露。

主要內(nèi)容包括:基金財產(chǎn)投資的證券品種、具體方式和投資比例;基金資產(chǎn)不得投資的情形;基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求;公開披露的基金信息內(nèi)容;出具公開披露基金信息的中介服務(wù)機構(gòu)的義務(wù)。

(8)基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算。

主要內(nèi)容包括:基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求;封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序;終止基金合同的情形;基金財產(chǎn)的清算及剩余基金財產(chǎn)的分配。

(9)基金份額持有人權(quán)利及其行使。

主要內(nèi)容包括:基金份額持有人的權(quán)利;需要召開基金份額持有人大會審議決定的事項;基金份額持有人大會的召集及公告內(nèi)容;基金份額持有人大會的召開方式和表決形式;基金份額持有人大會召開的有效性以及審議事項表決通過的規(guī)定。

(10)監(jiān)督管理。

主要內(nèi)容包括:監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)以及履行職責(zé)可采取的措施;證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員履行調(diào)查或者檢查職責(zé)的規(guī)定。

(11)法律責(zé)任。

主要內(nèi)容包括:基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等。