證券從業(yè)考試中證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有哪些？為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。
1、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。
2、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。
3、公司及其董事、監(jiān)事、高 級(jí)管理人員zui近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間。
4、財(cái)務(wù)狀況良好，簸近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，zui近6 個(gè)月凈資本均在 12 億元以上。
5、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管。
6、對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控。
7、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
證券從業(yè)考試備考是通過(guò)考試的關(guān)鍵，考生要認(rèn)真?zhèn)淇?，掌握知識(shí)點(diǎn)是關(guān)鍵。
