證券從業(yè)考試:基金管理人!

證券從業(yè)考試中學(xué)員要學(xué)習(xí)的內(nèi)容有很多,在通過考試以后,成為合格的證券人。那么,在證券從業(yè)考試中哪些人具有基金管理人的資格?

基金管理人是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)。我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?;鸸芾砉就ǔS勺C券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立,具有獨立法人地位。


基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。由于基金份額持有人通常是人數(shù)眾多的中小投資者,為了保護這些投資者的利益,必須對基金管理人的資格作出嚴格規(guī)定,使基金管理人更好地負起管理基金的責(zé)任。對基金管理人需具備的條件,各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定。

我國《證券投資基金法》規(guī)定:設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn):

有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,zui近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;


取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。