證券從業(yè)考試：自營業(yè)務的操作管理

證券從業(yè)考試：自營業(yè)務的操作管理。證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。

1．通過合理的預替機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)撥制度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務的運作風險。

2．明確自營部門在日常經(jīng)營中總規(guī)模控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中控制和單個項目規(guī)?？刂频仍瓌t。

3．建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責，重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制，明確自營操作的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。

投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責；交易指令執(zhí)行應當經(jīng)過審核，并強制留痕。同時要建立健全自營業(yè)務數(shù)據(jù)資料的備份制度，并由專人負責管理。自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。