大家都知道，證券從業(yè)考試的知識點有很多，學員要想更好的掌握考點的內(nèi)容，學習是很關鍵的。證券從業(yè)考試中資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定有哪些？戳：
證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理臺同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益zui大化的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定包含以下內(nèi)容：
1．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的單個客戶資產(chǎn)凈值zui低限額為 100 萬元；證券公司可以在上述基礎上確定本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的限額。
2．集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資嚴。限定性集合計劃的單個客戶資金zui低限額為 5 萬元；非限定性集合計劃的單個客戶資金zui低限額為 10 萬元。
3．證券公司應當將集合計劃設定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔風險，投資者不得轉讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
4．證券公司可依法以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。參與 1 個集合計劃的自有資金不得超過計劃成立規(guī)模的 5%，并且不得超過 2 億元；參與多個集合計劃的自有資金總額不得超過公司凈資本的15%。
5．證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。參與計劃的投資者應當是證券公司自身或者代理推廣機構的客戶。
6．證券公司進行集合計劃的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報有關單位備案，集合計劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購。
7．集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%．也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10%。
8．證券公司將集合計劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合計劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金zui高限額不得超過計劃資產(chǎn)掙值的 3%。
