證券從業(yè)考試真題練習(xí)是學(xué)員*的考試內(nèi)容，通過真題練習(xí)了解考試的重點在哪里。
1、下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的（）
Ⅰ.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布
Ⅱ.在自己實際控制的未公開的賬戶之間進行交易
Ⅲ.證券交易中的欺詐行為
Ⅳ.上市企業(yè)董事長發(fā)生變動未向社會披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
【參考答案解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要 求是實現(xiàn)市場信息的公開化。例如，上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開， 股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。
2、投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，包括以下（）。
Ⅰ.以判斷投資者風(fēng)險承受力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)
Ⅱ.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險等級為目標(biāo)的產(chǎn)品分級義務(wù)
Ⅲ.以保護投資者利益為目標(biāo)的投資者保護義務(wù)
Ⅳ.以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】D
【參考答案解析】投資者適當(dāng)性管理就是通過一系列措施，讓“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”，避免在金 融產(chǎn)品銷售過程中，將金融產(chǎn)品提供給風(fēng)險并不匹配的投資群體，導(dǎo)致投資者由于誤解而發(fā)生較大風(fēng)險。
根據(jù)上述規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，應(yīng)當(dāng)包括三類：
一是以判斷投資者風(fēng)險承受能力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)；
二是以判斷產(chǎn)品風(fēng)險等級為目標(biāo)的產(chǎn)品分級義務(wù)；
三是以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)。
3、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會宗旨的說法，正確的是（）。
Ⅰ.在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理
Ⅱ.發(fā)揮政府與證券行業(yè)的橋梁和紐帶作用
Ⅲ.為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益
Ⅳ.維護證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
