基金從業(yè)考試中招募說明書的主要披露事項的內(nèi)容有哪些？

2020-12-29 09:09:06

基金從業(yè)考試中招募說明書的主要披露事項的內(nèi)容有哪些？基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況，說明基金募集有關事宜，指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是，基金管理人應將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

(1)招募說明書摘要。

(2)基金募集申請的核準文件名稱和核準日期。

(3)基金管理人和基金托管人的基本情況。

(4)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限。

(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱。

(6)基金份額申購和贖回的場所、時間、程序、數(shù)額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。

(7)基金的投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制。

(8)基金資產(chǎn)的估值。

(9)基金管理人和基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式。

(10)基金認購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式。

(11)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所。

(12)風險警示內(nèi)容。