證券從業(yè)考試中證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有哪些?證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理
證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分,對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。
1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。
投資者是證券市場(chǎng)的重要參與者,他們參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以獲取收益為前提的。為保護(hù)投資者的合法權(quán)益,必須堅(jiān)持“公開、公平、公正”的原則,加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管。只有這樣,才便于投資者充分了解證券發(fā)行人的資信、證券的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)狀況,從而使投資者能夠比較正確地選擇投資對(duì)象。
2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。
為*證券發(fā)行和交易的順利進(jìn)行,一方面國(guó)家要通過立法手段,允許一些金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人在國(guó)家政策法令許可的范圍內(nèi)買賣證券并取得合法收益;另一方面,在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和條件下,市場(chǎng)也存在著蓄意欺詐、壟斷行市、操縱交易和哄抬股價(jià)等多種弊端。為此,必須對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)非法證券交易活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)厲查處,以保護(hù)正當(dāng)交易,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。
3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。
完善的市場(chǎng)體系能促進(jìn)證券市場(chǎng)籌資和融資功能的發(fā)揮,有利于穩(wěn)定證券市場(chǎng),增強(qiáng)社會(huì)投資信心,促進(jìn)資本合理流動(dòng),從而推動(dòng)金融業(yè)、商業(yè)和其他行業(yè)以及社會(huì)福利事業(yè)的順利發(fā)展。
4.*和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
一個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)也必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng),它既要有現(xiàn)代化的信息通訊設(shè)備系統(tǒng),又必須有組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu);既要有收集、分析、預(yù)測(cè)和交換信息的制度與技術(shù),又要有與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才,而這些都只有通過相關(guān)的統(tǒng)一組織管理才能實(shí)現(xiàn)。