基金從業(yè)考試中基金職業(yè)道德規(guī)范的考點(diǎn)有哪些?

基金從業(yè)考試中的知識(shí)點(diǎn)有很多,學(xué)員需要掌握其重要考點(diǎn)信息,這樣才能夠更好的去參加考試。那么,基金從業(yè)考試中基金職業(yè)道德規(guī)范的考點(diǎn)有哪些?


(一)守法合規(guī)——*基礎(chǔ)要求

1、不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)統(tǒng)一行為均有規(guī)定時(shí),選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

2、基金從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類(lèi)行為規(guī)范。

(二)誠(chéng)實(shí)守信——核心規(guī)范

1、內(nèi)幕信息:能夠印象證券價(jià)格的重要費(fèi)公開(kāi)信息。

2、操縱市場(chǎng):通過(guò)歪曲證券價(jià)格形成或認(rèn)為控制交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。

(三)專(zhuān)業(yè)審慎

要求:持證上崗,持續(xù)學(xué)習(xí),審慎開(kāi)展職業(yè)活動(dòng)。

(四)客戶至上

從投資人的根本利益出發(fā),客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶。

(五)忠誠(chéng)盡責(zé)

1、忠誠(chéng):是指基金從工業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)于所在機(jī)構(gòu),避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突。

2、盡責(zé):是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作,勤勉履行崗位職責(zé)。

(六)保守秘密

1、秘密主要暴扣三類(lèi):一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息。

2、基本要求:

①無(wú)論是在任職期間還是離職后,均不得泄露任何客戶資料和交易信息;

②不得泄露在職業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密,更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

③不得泄露在職業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息。