基金從業(yè)考試：QDII基金境外投資的流程。托管賬戶、結(jié)算賬戶和證券托管賬戶的收入、支出范圍應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定，賬戶內(nèi)的資金不得向他人貸款或提供擔(dān)保。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)定期向國(guó)家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況
QDII基金境外投資的流程如下：
( 1 ) 基金會(huì)計(jì)在各投資市場(chǎng)開(kāi)市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理。
(2 ) 基金經(jīng)理/交易員通過(guò)交易系統(tǒng)下單給券商。
(3 ) 券商在收到基金經(jīng)理的指令后處理交易。
( 4 ) 交易部與券商通過(guò)OMGEO系統(tǒng)對(duì)每一筆交易進(jìn)行實(shí)時(shí)比對(duì)，若發(fā)現(xiàn)差異直接與券商溝通，重新下達(dá)交易指令。
( 5 ) 在各交易市場(chǎng)收市后，券商按事先約定的時(shí)間將成交回報(bào)分別以電子和書(shū)面形式發(fā)送給管理公司。
( 6 ) 基金會(huì)計(jì)接收券商發(fā)送的成交回報(bào)。
( 7 ) 將券商發(fā)送的成交回報(bào)和彭博（Bloomberg) 系統(tǒng)中導(dǎo)出的交易數(shù)據(jù)先同時(shí)導(dǎo)入金手指系統(tǒng)進(jìn)行各項(xiàng)字段明細(xì)的校驗(yàn)，無(wú)誤后可用作估值數(shù)據(jù)。
( 8 ) 成交回報(bào)復(fù)核無(wú)誤后，將交易的結(jié)算指令通過(guò)與托管行約定的方式發(fā)給境內(nèi)托管行。
(9 ) 境內(nèi)托管行收到結(jié)算指令后，將結(jié)算指令發(fā)給境外托管行。
( 1 0 ) 境外托管行在收到境內(nèi)托管行的指令后，和券商做結(jié)算準(zhǔn)備。
( 11) 境外托管行和券商同時(shí)將結(jié)算結(jié)果反饋給管理人。
( 1 2 ) 境外托管行將結(jié)算結(jié)果放在網(wǎng)銀平臺(tái)上供境內(nèi)托管人和管理人自行查詢(xún)
